当前，民营经济已成为推动我国经济发展的关键力量。加强民营企业合规建设，是提升民营企业市场竞争力，促进民营经济高质量发展的重要举措。

党的二十届三中全会审议通过的《中共中央关于进一步全面深化改革、推进中国式现代化的决定》指出，“支持引导民营企业完善治理结构和管理制度，加强企业合规建设和廉洁风险防控。加强事中事后监管，规范涉民营企业行政检查。”

为积极响应国家政策号召，近期，四川省工商联会同四川省司法厅、财政厅、人社厅、生态环境厅、应急管理厅、四川省税务局、四川省市场监管局、四川证监局、四川省贸促会共同制发了《四川省民营企业合规建设指引》（以下简称《指引》）。

为帮助受众更好地理解《指引》的主要内容，8月22日，四川省政府新闻办举行《四川省民营企业合规建设指引》新闻发布会。

“制发《指引》的主要目的，就是指导民营企业提升合规建设能力。”四川省工商联相关负责人在发布会现场介绍，《指引》按照企业合规建设的基本原则、普遍规律、工作步骤，主要有五个方面内容。

《指引》规定了合规建设应当遵循的基本原则，包括全面覆盖、有效适宜、持续合规、客观独立等四方面，确保合规建设保持正确的方向；规定了合规建设应当建立的基础制度框架，包括合规风险识别、应对、预防、评估、处理等机制，确保合规管理的体系健全；规定了各层级管理者的合规责任，包括最高管理者、董事会、监事会、经理层、业务部门、合规部门、合规负责人等，确保合规管理责任有效落实；针对民营企业多发易发风险点分别提出了合规建设措施，涵盖“10个重点领域、3个重点环节、4类重点人员”，确保合规建设重点突出；规定了企业合规建设的保障措施，如合规队伍建设、培训、考核、信息化建设等，确保合规建设持续推进。

据介绍，《指引》可以用“多部门”“四川版”“表格式”三个关键词来概括其特点。

首先，《指引》是全国首个由省级工商联联合业务主管部门制发的民营企业合规建设指导性文件，传递了多部门共同支持、指导民营企业合规建设的鲜明信号。

其次，《指引》紧密结合四川实际，具有四川特色，比如：针对四川省民营企业合规基础较为薄弱的实际，重点对企业合规建设的基本制度、配套措施、责任落实等进行了细化；针对小微民营企业占比较大的实际，为小微民营企业“简式”合规提供了专门的指导意见。

最后，《指引》创新形式体例，对7方面内容以表格形式呈现，使得内容更加系统、简明，更加易于民营企业学习掌握和操作。

“总之，企业合规建设不是单纯的建制度，而是要将合规管理机制嵌入业务流程之中，在关键环节加把‘锁’。”相关负责人表示，合规建设从根本上讲是一种企业文化，不是一朝一夕就能完成的，可以从最基础、最急迫、风险最大的地方抓起，并持续优化完善，推动企业在依法合规经营中行稳致远。

小微企业占四川省民营企业绝大多数，《指引》对此作了针对性的设置。据介绍，在管理模式上，明确小微企业应当结合自身治理模式、业务规模、经营范围、员工数量、资金及风险防范能力等实际情况，探索建立“简式”合规管理模式。

在人员配备上，明确小微企业可以简化合规管理主体，由企业负责人直接抓合规制度运行，同时，可以配一名专职或兼职的合规专员，这样既确保日常合规工作有人抓，又减少不必要的人力成本。

在工作重点上，明确小微企业应当结合自身实际，抓好重点领域合规建设。《指引》对10个重点领域提出了合规建设措施，供小微企业参考。比如，化工企业应当重点加强环保领域合规建设，又比如，劳务服务公司则首先要做好劳动用工领域合规管理，确保合规建设的针对性、实效性。

在要素保障上，明确小微企业为合规建设提供人财物力保障，必须基于自身能力和经营需要。换句话说，不能为了合规而合规，要充分考虑合规管理的成本控制。

此外，在发布会现场，各部门就围绕《指引》下一步将采取的工作举措进行了介绍。

人社部门表示，将重点抓好规范用工管理、化解劳动纠纷、加强合规处理三个方面的工作。指导企业依法建立和完善劳动规章制度，保障职工劳动报酬权益和休息休假权利等；指导民营企业搭建劳资双方对话平台，选树“金牌劳动争议调解组织”活动，积极开展送法进企活动，建立小微企业劳动争议“绿色通道”、农民工工资争议速裁庭；通过“双随机一公开”等专项执法检查和劳动保障日常巡查，积极引导企业依法合规用工。

司法行政部门表示，首先，将深度参与企业合规管理工作。针对企业治理合规、行政合规、反垄断合规、知识产权合规等合规风险易发频发领域和重点关键环节，聚合律师行业专业优势，促进行业资源嵌入融合，有力破解企业合规建设过程中的瓶颈问题和发展难题。

其次，将不断拓宽协作机制建设渠道。积极开展企业合规管理理论研究与探索，帮助企业完善治理结构，健全管理制度，防范法律风险，化解矛盾纠纷，促进各类企业依法经营、合规管理。

最后，将综合提升公共法律服务能级。接下来将精准对接民营企业个性化、多样化的法律需求，推动“服务资源下沉、服务阵地贯通、服务功能融合、服务载体创新、服务方式多元”，全力打造法治服务的新高地。

市场监管部门表示，接下来，将围绕行政执法事前、事中、事后等环节，探索建立“全链条”经营主体合规机制。事前，积极做好预防。编制涉企合规指南，促进企业依法合规经营。事中，推进审慎监管。指导企业进行合规整改，合理运用包容审慎监管的措施。事后，持续完善提升。通过跟踪回访、行政指导、信用修复等方式，推动企业规范守法经营。

同时，今年还将创新推出经营者“入市第一课”，通过营商环境“云地图”APP向广大经营者培训宣传开业必备、安全营商、信用维护、知识产权保护等合规事项，系好合规经营的“第一颗纽扣”。

生态环境部门表示，将鼓励民营企业参与四川省生态环境政策的制定。在制定出台涉企生态环境地方法规标准、政策措施时，将广泛听取民营企业意见建议，充分考虑民营企业的关切和诉求，提高政策的可预期性。

构建差异化的监管体系。全面推行“双随机、一公开”监管方式，降低企业合规成本、提高违规成本，防止“劣币驱逐良币”。

开展“救济性”帮扶。通过指出问题、批评教育、救济性帮扶等措施，引导民营企业自觉守法、促进生产经营者依法合规经营。

开展“预防性”帮扶。深入梳理、分析执法中存在的苗头性、倾向性、普遍性问题，助推一类问题的解决或者一个行业、一个领域突出问题的治理，着力解决共性问题，推动合规从“事后整改”到“全程防控”转变。

在加强安全生产风险管控及监督检查方面，应急管理部门表示，近年来，围绕“破局合规难题、构筑安全防线”开展了一系列的工作。首先，以制度建设为主线，明确企业安全生产义务，推进包容审慎监管。其次，以消除隐患为抓手，督促企业清单式整改销号，动态“清零”事故隐患。最后，以企业自律为目标，坚持系统思维，推动安全生产治理模式转型。

此外，作为民营企业代表，通威股份有限公司在发布会现场介绍了企业运用《指引》的情况。

来源：四川发布

编辑：张建民

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